近日，江蘇省工商局公平交易部門一行8人赴澳大利亞、新西蘭考察直銷監(jiān)管的情況，先后與澳大利亞、新西蘭的政府直銷管理機構(gòu)、法律界人士、直銷企業(yè)進行了交流和考察。澳大利亞、新西蘭在直銷的監(jiān)控理念、法律規(guī)范、操作模式等方面的許多做法給我國執(zhí)法部門提供了很多借鑒和啟示。 
　　一、澳大利亞、新西蘭直銷監(jiān)管的主要特點 
　　澳大利亞、新西蘭都是法律允許直銷的國家，兩個國家在對直銷的監(jiān)管上具有許多相同的特點，主要體現(xiàn)在以下4個方面。 
　　（一）法律管轄目前，澳大利亞、新西蘭對直銷、傳銷、金字塔銷售都沒有制定專門的法律。對此，澳大利亞監(jiān)管直銷的法律主要依據(jù)普通法中的規(guī)范，即主要依據(jù)《貿(mào)易實踐法》（聯(lián)邦法律）和《公平貿(mào)易法》（州法律）中關(guān)于對直銷、傳銷及金字塔銷售的規(guī)范條款。在《貿(mào)易實踐法》中，澳大利亞把傳銷定性為非法，表述如下：傳銷是一種可以通過介紹新人加入而獲得財政上回報的方式，這是一種非法的運作。 
　　新西蘭對直銷管轄的法律主要依據(jù)《公平貿(mào)易法》，禁止金字塔銷售，主要表述如下：公平貿(mào)易法案特別禁止金字塔式推銷術(shù)，因為此種銷售方式具有在金錢回報上、誤導(dǎo)民眾的風(fēng)險；這種銷售方式提供的收入，依靠招募新人，付錢給銷售計劃，而由于招募入這個團體的人數(shù)總是有限的，總有人會在金字塔的底部，不能得到聲稱的“投資”回報，只有少數(shù)初始的加入者可能取得贏利。 
　　（二）管理機構(gòu)在澳大利亞，直銷的管理機構(gòu)共有7個部門，即：州公平貿(mào)易委員會、聯(lián)邦財政局消費者事務(wù)部、澳洲競爭和消費者委員會、澳洲證券投資委員會、澳洲聯(lián)邦警察、澳洲法院、詭計警戒。這7個部門都可以根據(jù)各自的職能獨立受理投訴，組織調(diào)查，查處直銷方面的違法行為，其中州公平貿(mào)易委員會只能查處本州范圍內(nèi)的違法行為。目前，對非法傳銷（或金字塔銷售）主要由澳洲競爭和消費者委員會查處。 
　　新西蘭對直銷的管理機構(gòu)為商務(wù)處，它是受政府委托，專門從事對違法案件調(diào)查處理的一個機構(gòu)。 
　　（三）強制措施和處罰在新西蘭，《公平貿(mào)易法》賦予了商務(wù)處很大的強制措施權(quán)力。這些權(quán)力包括：1.獲取信息的權(quán)力；2.搜查證據(jù)權(quán)力；3.商務(wù)處對任何抵抗、阻擋或阻延搜查的人員可以采取刑事手段處理；4.若商務(wù)處認(rèn)為有必要采取緊急措施以防止消費者或公眾利益進一步受到傷害或損失，商務(wù)處可向高等法院申請禁制令。 
　　澳大利亞、新西蘭對確證的非法傳銷或金字塔銷售行為，一般都會給予嚴(yán)厲的處罰。澳大利亞《貿(mào)易實踐法》對非法傳銷或金字塔銷售規(guī)定對個人可處4萬澳元，對公司可處20萬澳元的處罰。并可由法院判處賠償、懲罰性社工服務(wù)、緩刑、實刑等處罰。而新西蘭商務(wù)處可決定對有可能嚴(yán)重違規(guī)者采取刑事或民事訴訟。 
　　二、澳大利亞、新西蘭直銷監(jiān)管給我們的啟示 
　　（一）對直銷的有效監(jiān)管，必須把金字塔欺詐作為重點打擊對象澳大利亞、新西蘭在對直銷的監(jiān)管上，打擊重點基本都集中在對金字塔欺詐銷售行為上。在國際上，公認(rèn)直銷是一種先進的營銷方式，應(yīng)該允許和扶持。因此，在監(jiān)管的目的和方式上，都充分體現(xiàn)了促進這種營銷方式的發(fā)展。金字塔欺詐銷售形式是直銷的一種異化形式，它的本質(zhì)特征是“詐騙”。澳大利亞根據(jù)金字塔欺詐銷售的本質(zhì)特征概括了金字塔欺詐銷售的兩種形式：一種是根本不銷售商品，只收取入門費，繳納入門費就取得一種機會或資格；另一種是雖然銷售商品，但商品價格與價值嚴(yán)重背離，在商品價格中包含了入門費。 
　　（二）對直銷的有效監(jiān)管，必須處理好行政和司法兩種管理機制的關(guān)系在澳大利亞、新西蘭，對直銷行為的監(jiān)管都設(shè)有行政的和司法的兩種管理機構(gòu)和兩套運作程序，相互之間的協(xié)作依靠法律規(guī)定的程序。從實踐效果看，大部分違法案件的調(diào)查處理都是在行政執(zhí)法層面上解決的，只有很少一部分會提到司法層面解決。主要原因是相對于行政層面，司法程序比較繁復(fù)，時間很長，一般當(dāng)事人都寧愿在行政層面盡快解決，只有比較嚴(yán)重的才會訴至法院去審判。這一點，對于我們在直銷的監(jiān)管中很有借鑒意義。只有發(fā)揮好行政的和司法的兩種管理機制作用，才能切實保證對直銷監(jiān)管的堅強有力。 
　　（三）對直銷的有效監(jiān)管，必須加強執(zhí)法監(jiān)管部門的執(zhí)法手段從澳大利亞、新西蘭對直銷的監(jiān)管實踐看，案件調(diào)查、取證都比較困難，尤其是對金字塔欺詐的取證工作，要求高，難度更大。為此，這兩個國家都賦予了執(zhí)法部門較大的強制手段，新西蘭甚至賦予了商務(wù)處搜查權(quán)。為此，我們要借鑒國外的做法，進一步強化執(zhí)法手段，賦予執(zhí)法部門更大的采取強制措施的權(quán)力，尤其是對當(dāng)事人及案發(fā)現(xiàn)場取證手段必須強而有力，要通過法律賦予執(zhí)法機關(guān)對個人儲蓄存款、單位存款的查詢、凍結(jié)、扣劃的權(quán)力，各商業(yè)銀行要完善一個存款人只能設(shè)立一個基本結(jié)算賬戶的規(guī)定，以保證對直銷監(jiān)管的執(zhí)法到位。